1. 江成军被捕
8月28日，中纪委、国家监委网站发文称，海通证券原副总经理江成军涉嫌严重违纪违法，目前正在接受上海市纪委纪委纪律审查和监察调查。
同日，“中央纪委 国家监委网站”微信公众号报道称，近日，在中央反腐败协调小组追逃赃国际办公室的统筹协调下，在公安部等部门的协助下， 通过上海市监察机关、公安机关和国家有关执法机关的密切合作，在国外逮捕了撇职犯罪嫌疑人江成军并被遣返中国。
中央纪委、国家监察委员会表示，江成军涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月逃跑。2024 年 8 月，上海市纪委立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，并于近日将其逮捕。
据悉，江成军曾任海通证券副总经理、投行委员会主席。公开资料显示，江成军先后担任过投行部副总经理、投行部副总经理（主持工作）、投行部总经理、投行总部总经理，还担任过总经理助理， 海通证券联席公司秘书、联席授权代表、董事会秘书，并自 2023 年 6 月 30 日起担任公司副总经理。
值得一提的是，在今年7月底传出江成军被带走调查的消息后，7月31日，海通证券宣布，公司董事会收到江成军的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，江成军辞职后将不再担任公司任何职务。辞职自提交公司董事会之日起生效。
回顾过去，江成军在今年年初就被监管机构警告过。1月29日，上海证券交易所发布监管措施决定书，提到经现场监管，发现海通证券存在首次公开募集保荐业务明显未尽职、投行质控核心部门未识别项目重大风险等缺陷， 以及轻率的尽职调查。相关负责人对本公司的上述行为负有责任，未审慎勤勉地执业。海通证券及相关责任人的行为不符合相关执业标准的要求。
根据相关规定，上海证券交易所决定对海通证券进行监管面谈，并向时任保荐业务负责人江成军、时任仁务负责人张卫东、时任质控负责人徐灿发出监管警告。
从海通证券投行业务来看，年报数据显示，2023年，海通证券来自投行手续费的净收入为34.21亿元，占当年营业总收入229.53亿元的14.9%左右。此外，在薪资方面，江成军近年来的年薪一直处于较高水平。年报显示，2023 年，江成军的年薪为 197.74 万元（税前），而 2020~2022 年，江成军的税前年薪分别为 424.41 万元、549.68 万元和 317.76 万元。
近日，也有市场传言称，海通证券已暂停批准投行辞职。针对江成军被捕及投行辞职暂停审批的具体原因，北京商报记者多次致电海通证券董事会秘书及相关人士，但未能取得有效联系。
2. 监督继续强化“守门人”的责任。
中央追逃办负责人表示，逮捕江成军是贯彻落实中央纪委第二十届三次全体会议精神，继续开展“天网行动”的重要成果。未来，我们将继续深化反腐国际合作，完善追捕逃犯、防止逃跑和追回赃物的机制，始终保持高压态势。
此前，8月16日，证监会发布了2024年上半年行政执法情况总结，其中也提到，在执法过程中，要压实“守门人”责任，对中介机构不勤不渺的违法行为要严惩。同时，它将严惩操纵市场，打击内幕交易。随后，我们将坚决确保刑事责任“应该被取消”;做好行政执法与刑事司法的“双向联动”工作;积极推动完善多元化的民事纠纷解决机制。
在中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英看来，从江成军事件中可以看出，中国进一步加强了对金融行业犯罪的打击。对于整个证券行业在投行等业务中的违法犯罪行为，有关部门将进一步采取措施予以打击，使证券行业进一步规范职业道德，遵守国家有关法律法规，否则将承担民事甚至刑事责任。这不仅将促进整个证券行业特别是投资银行业务的诚信，而且将保护投资者的利益，稳定中国的金融和资本市场，并在确保法治方面发挥重要作用。
“证券公司业务人员涉嫌犯罪行为的根本原因是，现有的处罚比较轻，导致一些从业人员侥幸存。相信江成军事件发生后，将进一步加强对证券从业人员法律法规的尊重，共同推动金融资本市场清洁健康发展。“王洪英说。
一些券商业内人士表示，同行机构也在关注相关情况，对于他们公司来说，一般会在案件流程明确后才会被警告和研究。“合规管理不仅是公司的重点工作，也是中国证监会严格的管理精神，维护相关业务的合规管理也是公司工作的重点。”“这位经纪人强调道。
